（原标题：两家大券商女生 自慰，同日被罚！）
【导读】海通证券、申万宏源证券接央行罚单 区分处罚395万元、349万元 中国基金报记者 晨光 事关反洗钱责任，又有券商收到罚单！ 11月1日，中国东说念主民银行上海市分行公布两份行政处罚信息公示表（2024年第152期、153期），波及海通证券、申万宏源证券两家券商及联系职守东说念主。其中，海通证券被处罚395万元，申万宏源证券被处罚349万元，处罚日历均为2024年10月23日。 犯法事由方面，两家券商均波及未按门径彭胀客户身份识别义务、未按门径报送大额交游和可疑交游推崇、与不解身份的客户进行交游等问题。 来看细目—— 涉三项犯法举止海通证券被处罚395万元 11月1日，中国东说念主民银行上海市分行公布上海银罚字〔2024〕12号、13号、14号行政处罚信息。其中泄露，海通证券波及三项犯法举止：一是未按门径彭胀客户身份识别义务，二是未按门径报送大额交游和可疑交游推崇，三是与不解身份的客户进行交游。 基于此，中国东说念主民银行上海市分行对海通证券处以395万元的罚金，作出行政处罚的日历为2024年10月23日，公示期限5年。 此外，时任海通证券总司理助理陈某钱对上述三项犯法违法举止负有职守，被处以7万元罚金；时任海通证券合规总监王某业对其中两项犯法违法举止负有职守，被处以5.25万元罚金。 此前，海通证券在2024年半年报中暗意，公司长久坚握以风险为本的责任原则，严格按照反洗钱法律法例，采选联系措施，胁制洗钱及恐怖融资风险。针对公司各业务条线濒临的不同风险景色采选相应的风险管控措施，并通过培训和宣传促进洗钱风险措置文化传导，营造精采的洗钱风险措置文化氛围，积极细致洗钱和恐怖融资风险。 国泰君安与海通证券的并购重组仍在鼓吹中。10月10日复牌后，海通证券股价节节走高，近期有所回调。限制11月1日收盘，海通证券A股股价为11.47元/股，总市值为1498.46亿元。 功绩方面，海通证券2024年三季报出现功绩“变脸”：前三季度已毕交易收入128.99亿元，同比下落42.86%；归母净利润损失6.59亿元，同比下落115.12%。其中，第三季度海通证券已毕交易收入40.34亿元，同比下落28.03%；归母净利润损失16.13亿元，同比下落403.05%。 申万宏源证券被罚349万元 财务总监、合规总监遭罚 与海通证券情况肖似，这次申万宏源证券被中国东说念主民银行上海市分行处罚，相同波及三项犯法举止：未按门径彭胀客户身份识别义务、未按门径报送大额交游和可疑交游推崇、与不解身份的客户进行交游。 中国东说念主民银行上海市分行对申万宏源证券处以罚金349万元。同期，时任申万宏源证券有限公司财务总监陈某清被罚金2万元，时任申万宏源证券法律合规总部总司理、合规总监毛某平被罚金6万元。上述行政处罚日历均为2024年10月23日，公示期5年。 申万宏源证券相同为沪上老牌券商。限制11月1日收盘，申万宏源A股股价为5.29元/股，总市值为1324.61亿元。 2024年前三季度，申万宏源已毕交易收入174.56亿元，同比增长7.21%；已毕归母净利润38.5亿元，同比下落11.44%。 事关反洗钱责任 多家券商接罚单 频年来，陪同国度对金融犯警的高度爱重与监管力度的加大，反洗钱和内控措置的需求愈发困难。除了银行业外，证券业反洗钱责任也受到迥殊关心。 本年2月，中国东说念主民银行对中国星河证券处罚159万元，波及未按门径彭胀客户身份识别义务、未按门径报送大额交游推崇简略可疑交游推崇两项问题。两名联系淡雅东说念主系数被处罚3.5万元。 此外，2023年亦有多家券商遭逢央行及分支机构处罚，包括华泰证券、甬兴证券、中航证券、中信证券、东北证券等；联系违法事项亦波及未按门径彭胀客户身份识别义务、未按门径报送大额交游推崇或可疑交游推崇、与身份不解的客户进行交游等。 本年10月，中国证券业协会初始证券行业洗钱和恐怖融资风险评估调研责任，旨在全面了解证券行业洗钱和恐怖融资风险水平，普及反洗钱履职水平。调研执行涵盖“外部恫吓”“固有风险”“胁制措施有用性”及“自评估情况”四大板块，评估的时辰范围限制在2023年度。裁剪：舰长 审核：木鱼
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